FIVELEX offre assistenza specializzata in tutte le diverse fasi che caratterizzano l’attività delle società di consulenza finanziaria (“SCF”), sia con riferimento all’avvio dell’attività (analisi di fattibilità, realizzazione del progetto e sviluppo) sia con riguardo allo svolgimento dell’attività, tra cui:

• assistenza nell’ambito di procedimenti riguardanti l’iscrizione all’Albo Unico dei Consulenti Finanziari ai fini dell’autorizzazione all’esercizio dell’attività di consulenza in materia di investimenti;
• consulenza in merito a tematiche regolamentari (tra cui, Mifid 2 e antiriciclaggio), societarie e di corporate governance;
• supporto nella predisposizione delle policy e procedure interne, nell’esame di conformità delle stesse e nelle gap analysis sugli impatti di nuove normative;
• consulenza su tutti i temi rilevanti in materia di remunerazione e politiche retributive;
• assistenza su tutte le tematiche di diritto societario e commerciale che possono rilevare con riguardo alle SCF;

Societario M&A >

• assistenza nella gestione dei reclami della clientela, anche in preparazione dei possibili contenziosi;
• supporto nei rapporti con gli organismi di vigilanza, anche nell’ambito di procedimenti ispettivi e contro-deduzioni ai rapporti ispettivi, nonché nell’ambito della partecipazione a consultazioni su normativa di futura emanazione;
• assistenza nei procedimenti sanzionatori.
 

Con specifico riguardo alla contrattualistica, FIVELEX fornisce inoltre assistenza in relazione a:

• contratti per la prestazione di servizi di consulenza alla clientela, tanto retail quanto professionale;
• accordi con terzi per la prestazione di servizi.